Валютні операції. Порядок здійснення та обліку - Лівшиц Д.М. - 4. Відмова у видачі (зміні умов) ліцензії, анулювання ліцензії

4.1. Підстави для відмови у видачі ліцензії (зміни умов ліцензії) такі:

немає або не відповідає вимогам цього Положення хоча б один з документів з переліку, визначеного відповідно в пунктах 3.1-3.3 цього Положення;

(Абзац другий пункту 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою НБУ N 436 від 18.11.2005 )

відмова подати на запит Департаменту (Управління) додаткові документи, право на отримання яких передбачено пунктом 2.4 цього Положення, або невідповідність цих документів вимогам цього Положення;

подання заявником до Департаменту (Управління) документів, які містять недостовірну інформацію;

подання заявником до Департаменту (Управління) документів, які не відповідають вимогам законодавства України;

(Абзац шостий пункту 4.1 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 290 від 19.08.2011)

розміщення заявником валютних цінностей на рахунку та/або проведення за рахунком інших операцій до дати видачі ліцензії;

порушення заявником умов ліцензії чи вимог цього Положення (у разі звернення про зміну умов ліцензії);

недостатньо обгрунтована потреба розміщення валютних цінностей на рахунку та/або проведення через рахунок тих операцій, про які йде мова у заяві;

зміни в законодавстві України або міжнародних договорах України, які стосуються порядку відкриття рахунків, розміщення на них валютних цінностей або операцій, для проведення яких відкривався (відкривається) рахунок, і відбулися протягом строку розгляду Департаментом (Управлінням) документів заявника, установленого в пунктах 2.3 і 2.4 цього Положення;

порушення заявником умов індивідуальних ліцензій, якщо Національний банк раніше надавав їх йому. У разі прийняття рішення про відмову Національний банк ураховує ступінь тяжкості порушення;

порушення справи про банкрутство або незадовільний фінансовий стан заявника та/або нерезидента, у якого відкритий (відкривається) рахунок.

Департамент (Управління) має право прийняти рішення про відмову у видачі ліцензії в разі отримання від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю негативних висновків щодо надання ліцензії, які містять інформацію про те, що ліцензія може бути використана для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або реалізації інших злочинних намірів.

( Пункт 4.1 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 290 від 19.08.2011)

4.2. Про відмову у видачі ліцензії (зміні умов ліцензії) Департамент (Управління) повідомляє заявнику в письмовій формі із зазначенням підстав для відмови протягом строку розгляду документів заявника, установленого в пунктах 2.3 і 2.4 цього Положення.

4.3. Відмова у видачі ліцензії може бути оскаржена в суді.

4.4. Підставами для анулювання ліцензії є:

заява власника ліцензії про її анулювання (додаток 7);

розміщення власником ліцензії валютних цінностей на рахунку та/або проведення ним за рахунком інших операцій до дати видачі ліцензії;

порушення власником ліцензії її умов або вимог цього Положення. У разі прийняття рішення про анулювання Національний банк ураховує ступінь тяжкості порушення;

виявлення в документах, які були подані власником ліцензії Департаменту (Управлінню) і на підставі яких йому була видана ліцензія (були змінені умови ліцензії), недостовірної інформації;

невідповідність змісту документів, на підставі яких була видана ліцензія, операціям, які були здійснені власником ліцензії.

(Абзац сьомий пункту 4.4 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 290 від 19.08.2011)

4.5. Ліцензія анулюється згідно з розпорядженням Національного банку України (додаток 8).

4.6. Про анулювання ліцензії із зазначенням підстав для анулювання Департамент (Управління) в письмовій формі (додаток 9) повідомляє власника ліцензії за зазначеним у заяві про видачу ліцензії (про внесення змін до ліцензії) місцезнаходженням (місцем проживання) та податковий орган, у якому власник ліцензії зареєстрований як платник податків.

Засобами електронного зв'язку Національного банку Департамент надсилає зазначене вище повідомлення Управлінню та уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії.

Власник ліцензії зобов'язаний у 30-денний строк з дати анулювання ліцензії перерахувати залишок валютних цінностей з рахунку на власний рахунок, відкритий в уповноваженому банку, який зазначений у ліцензії, та/або зняти валютні цінності з рахунку та ввезти їх в Україну (за винятком тих випадків, за яких порядок використання рахунку, установлений законодавством країни, у якій цей рахунок відкрито, не дає змоги виконати цю вимогу).

( Главу 5 виключено на підставі Постанови Національного банку N282 від 10.08.2005) '