Криміналістика - Волобуєв А.Ф. - 2. Огляд документів і криміналістичні правила поводження з документами - речовими доказами

Слідчий огляд документів - це слідча дія, яка проводиться слідчим на підставі і з дотриманням норм кримінально-процесуального закону, що полягає у вивченні документів за допомогою необхідних прийомів і засобів з метою виявлення і фіксації загальних даних документів, а також ознак і особливостей, що можуть свідчити про факт скоєння чи приховування скоєного злочину й обставини, що мають значення для справи.

Слідчий огляд документів має своєю метою безпосереднє вивчення (сприйняття документів), фіксацію і вилучення деяких з них у якості речових або письмових доказів для розслідування або запобігання злочинам.

Огляд документів є різновидом спеціальної слідчої дії - огляду, що регламентується ст.ст. 190,191, 195 КПК України. Основним змістом цієї слідчої дії є вивчення документів з метою встановлення їхніх групових характеристик за змістом, виявлення їхніх індивідуальних ознак, встановлення справжності (дійсності), відображення загального стану, а також виявлення ознак підроблення.

Огляд може бути як самостійною слідчою дією, так і проводитися в рамках інших слідчих дій. В останньому випадку місце огляду документів визначається місцем відповідної слідчої дії. Однак ретельне дослідження документів навряд чи можливо, наприклад, у будинку підозрюваного при проведенні обшуку. Тому рекомендується проводити повторний огляд документів як самостійну слідчу дію, якщо спочатку такий огляд проводився в рамках інших слідчих дій. А в ході проведеної слідчої дії варто лише встановити кількість і призначення виявлених документів, описати їх у протоколі і вилучити.

Основні завдання слідчого огляду документів.

1. Визначення загальної характеристики документа. Потрібно з'ясувати, ким вин виданий, про що говориться в документі, тобто який його зміст, які реквізити наявні на документі, який зовнішній вигляд документа.

2. Встановлення ознак і особливостей, що можуть свідчити про факти й обставини, важливі під час розслідування кримінальної справи. Для вирішення цього завдання вивчаються зміст і форма документа; матеріали документа (папір, матеріал для його виготовлення), окремі фрагменти документа, відбитки печаток, штампів, тексти й ін. Документи можуть свідчити про доказові факти сукупністю наступних ознак або особливостей:

а) перебуванням у певному місці або у певної особи;

б) змістом, що вказує на певні обставини справи, належність документа певній особі тощо;

в) виконанням у цілому або в окремих частинах (фрагментах) певною особою, на певному принтері, друкарській машині і т. д., а також виконанням не цією особою, а кимось іншим і т. д.;

г) наявністю певних змін шляхом підчищень, дописок, травлення, вставок і т. д.;

д) наявністю певних ознак і особливостей (складки, залиті або закреслені елементи й ін.)" що вказують на спосіб виготовлення або використання документа і т. д.

3. Індивідуалізація й опис документів, що можуть бути речовими доказами, документи слід описувати в протоколі так, щоб виключалися сумніви в тому, що виявлені або надані та залучені до справи саме ці документи і саме в цьому їхньому стані. У протоколі повинні бути описані ознаки, що у достатньому ступені індивідуально характеризують кожний документ.

4. Виявлення ознак, які сприяють розшуку виконавця документа або засобів виготовлення документа, для виявлення злочинця і з'ясування обставин підготовки і скоєння злочину.

Крім названих основних завдань огляду документів, вирішуються певні окремі завдання або окремі питання, що виникають у зв'язку з конкретними обставинами справи, характером і особливостями документів, що оглядаються.

Під час огляду документів згідно закону залучаються поняті та спеціалісти. Важливо, щоб особи, запрошені як поняті, не мали дефектів зору, які перешкоджають посвідченню виявлених фактів і результатів огляду (наприклад, ускладнені форми короткозорості або далекозорості, дальтонізм та ін.). Корисно вибирати як понятих осіб, знайомих із діловодством і правилами складання документів: діловодів, рахункових працівників, секретарів (крім секретарів, що працюють у правоохоронних органах).

Участь спеціаліста під час огляду документів допомагає слідчому більш швидко і точно розібратися в сутності і значенні для розслідуваної справи документів, що оглядаються, виявити і правильно описати ті або інші ознаки, виявлені в них. У ході огляду слідчий може консультуватися у спеціаліста щодо тих або інших спеціальних питань. Але ні питання, ні відповіді на них не повинні фіксуватися в протоколі огляду, хоча думка спеціаліста з цього приводу може посприяти слідчому при подальшому розслідуванні у справі.

Під час слідчого огляду документів виявлення і вивчення особливостей і ознак проводиться шляхом спостереження, тобто зорового сприйняття. При звичайних умовах спостереження "неозброєним оком" неможливо розрізнити дрібні і найдрібніші деталі (наприклад, штрихи), знайти незначні розходження в кольорі штрихів та ін. Хоча у ряді випадків подібні ознаки свідчать про підроблення або інші важливі особливості документа. Для їхнього виявлення необхідно використовувати належні науково-технічні засоби і прийоми, розроблені криміналістикою.

Під час проведення огляду документів можуть використовуватися такі науково-технічні засоби:

* освітлювальні прилади (наприклад, звичайна настільна лампа);

o спеціальні засоби криміналістичної техніки, що містяться в слідчому чемодані (світлофільтри, мікроскоп, лупа, ультрафіолетовий освітлювач, інфрачервоний перетворювач тощо);

o засоби виміру і порівняння (штангенциркуль, лінійка, мікрометр, вимірювальна лупа тощо);

* пакувальні матеріали (паперові конверти, картонні коробки, поліетиленові пакети тощо);

o засоби для опечатування документів (скотч, сургуч, клей тощо);

* засоби для виявлення пальців рук на папері (набір порошків білого та чорного кольорів, хімічні розчини).

Під час огляду документів слід дотримуватися певних загальних та спеціальних правил поводження з документами - речовими доказами, нехтування якими може призвести до їх втрати або псування.

Загальні правила:

1) документи не слід підшивати в кримінальну справу, їх потрібно зберігати при справі в пакеті;

2) потрібно намагатися зберігати документи в розгорнутому вигляді; якщо ж формат не дозволяє це зробити, то складати можна тільки по старих складках (утворення нових може ускладнити вирішення низки питань експертом);

3) на пакеті з документами повинне бути зазначене точне найменування документа, що зберігається в ньому; якщо документ не має дати, номера або інших помітних ознак, то варто наводити слова, з яких він починається і якими закінчується;

4) написи на пакетах повинні робитися до того, як у пакети будуть складені документи, тому що на документах утворяться сліди надавлення від пишучого приладу, що можуть бути прийняті експертом за такі, що стосуються кримінальної справи;

5) на документах не можна робити будь-яких позначок (проставляти номера аркушів кримінальної справи, робити креслення тощо);

6) вивчаючи документи самостійно, пред'являючи їх під час допитів тощо, слідчий ні в якому разі не повинен користуватися в якості вказівки пишучими приладами, тому що навіть малопомітні або непомітні для неозброєного ока штрихи, що можуть при цьому утворитися, ускладнять проведення експертизи;

7) вилучаючи документи з підшивки, слідчий не повинний їх виривати;

8) при огляді і попередньому дослідженні проїзних квитків ні слідчий, ні спеціаліст не повинні застосовувати методи і засоби, що можуть якось зашкодити документу (не можна застосовувати міцні ультрафіолетові лампи, виявляти невидимі записи хімічними і механічними засобами й ін.);

9) без необхідності не слід пред'являти допитуваному оригінал документа, тому що він може бути навмисно їм пошкоджений, потрібно користуватися фотографічними копіями або ксерокопіями;

10) найбільш важливі документи потрібно зберігати, вивчати і пред'являти в поліетиленових пакетах таких розмірів, щоб у них документи містилися в розгорнутому вигляді; виймати їх із поліетиленових пакетів потрібно тільки у випадках особливої необхідності; перед тим, як помістити документ у пакет, документ варто просушити.

Спеціальними правилами рекомендується керуватися при поводженні з розірваними або старими документами, документами, що постраждали від вологості, впливу високої температури.

Згідно із ст. 195 КПК України протокол огляду складається з додержанням загальних правил щодо складання протоколу слідчих дій, передбачених у статті 85 цього Кодексу. В протоколі зазначають підстави для проведення огляду, описують все, що було виявлено, в тій послідовності, в якій це відбувалося, і в тому саме вигляді, в якому спостерігалось під час проведення дії. До протоколу додають відповідні схеми, фотознімки, плани, документи.